局机关各相关股室、单位：

为切实做好迎接省市企业职工退休审核审批专项检查，现将《君山区企业职工退休审核审批专项检查工作实施方案》印发给你们，请认真抓好落实。

附：君山区企业职工退休审核审批专项检查工作实施方案

 君山区人力资源和社会保障局

2016年8月4日

君山区企业职工退休审核审批专项检查工作

实施方案

根据《湖南省人力资源和社会保障厅关于开展企业职工退休审核审批专项检查工作的通知》(湘人社函[2016]203号)要求，按照市人社局的统一部署，结合我局实际，制定本实施方案。

一、检查内容

2014—2015年企业职工退休审核审批工作情况，必要时可延伸检查其他年度。

(一)制度建设执行情况

1、是否建立有效的退休审核审批、待遇核定、档案管理等工作制度并严格执行;

2、内控制度是否严密等。

(二)退休审核审批情况

3、退休审核审批相关文件依据是否合法合规，有无擅自扩大范围;

4、正常退休是否符合相关条件并履行相应程序;

5、特殊工种提前退休是否符合要求的岗位和年限;

6、非因工伤残或因病丧失劳动能力是否提供符合要求的劳动能力鉴定材料;

7、其他提前退休是否符合相关文件依据要求;

8、退休审核审批程序是否合理;

9、是否存在违规审核审批;在审核审批材料中是否存在伪造、变造档案和鉴定材料等问题;

10、离退休人员个人信息(特别是身份证信息)是否正确等。

(三)退休待遇核定情况

11、待遇核定依据是否合法合规;

12、核定的待遇是否符合相关规定并履行相应的程序;

13、待遇核定结果是否准确，有无违规修改个人参保缴费数据、篡改养老保险待遇计算结果、擅自扩大统筹项目支付待遇;

14、是否存在虚构劳动关系、伪造变造证明材料以及违规补缴取得参保和待遇享受资格等问题。

(四)档案管理情况

15、退休审核审批相关材料是否按规定留存和归档;

16、是否存在未按规定归档、擅自销毁档案等问题。

二、自查方式

(一)根据监管软件系统异常信息筛选确定检查重点;

(二)清理2014-2015年全部非正常退休人员的办退资料和档案;

(三)9月底之前自查各单位提交自查报告、表格及相关自查料。

三、时间安排

从9月1日起到9月30日。分四个阶段：

(一)自查阶段(9月1日-9月10日)。各相关股室、单位认真对照本次检查内容逐条逐项进行认真自查。

(二)抽查阶段(9月11日-9月15日)。局企业职工退休审核审批专项检查工作领导小组组织抽查，对所设检查内容采取随机抽查的方式进行抽查。

(三)整改阶段(9月16日-9月25日)。各股室、单位要对自查和抽查出来的问题逐一进行整改。

(四)总结上报阶段(9月26日-9月30日)。局企业职工退休审核审批专项检查工作领导小组办公室要对本次检查形成书面总结材料，及时上报，并为上级抽查做好汇报充分准备。

四、工作要求

(一)高度重视，精心组织。局成立2016年度企业职工退休审核审批专项检查工作领导小组。廖立红任组长，刘持明、陈志华、熊高富、龙朝晖任副组长，陈绍鹏、官敏、刘佳、彭晓、何水清、贺特球、姚建湘为成员。领导小组下设办公室(设局基金监督股)，陈绍鹏同志兼任办公室主任。各相关股室、单位要充分认识开展专项检查的重要性和必要性，精心组织好本次自查工作，确保自查取得实效，确保迎检不出问题。

(二)加强协作，密切配合。要加强工作统筹协调，明确职责分工，强化责任落实，做到各司其职、各负其责、共同协作、密切配合、形成合力

(三)督促整改，依法处理。对自查发现问题的，要认真制定整改措施，落实整改责任人、落实整改要求、落实整改期限，做到发现一起，整改一起、纠正一起。对发现的违规办理企业职工退休和欺诈骗取养老保险基金等违法违规问题，要严格依照《社会保险法》等法律法规规定处理处罚。对于自查中发现的其他涉及基金征缴、支付、管理等社会保险违法违规问题，均应依法依规查处，坚决防止隐情不报、有案不查。

(四)总结经验，规范管理。针对企业职工退休审核审批工作中存在的风险点和薄弱环节，要举一反三，认真剖析，进一步完善政策、制度和流程，规范行政管理和经办服务行为，更好地维护基金安全和职工合法权益。